證券經營機構市場研究報告_2020-2026年中國證券經營機構市場深度分析與戰略咨詢報告

2020-2026年中國證券經營機構市場深度分析與戰略咨詢報告

http://www.xibaipo.cc 2020-05-01 08:42 中企顧問網

2020-2026年中國證券經營機構市場深度分析與戰略咨詢報告2020-5

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出版日期：2020-5
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2020-2026年中國證券經營機構市場深度分析與戰略咨詢報告，首先介紹了證券經營機構相關概念及發展環境，接著分析了中國證券經營機構規模及消費需求，然后對中國證券經營機構市場運行態勢進行了重點分析，最后分析了中國證券經營機構面臨的機遇及發展前景。您若想對中國證券經營機構有個系統的了解或者想投資該行業，本報告將是您不可或缺的重要工具。
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證券經營機構是由證券主管機關批準成立的主要經營證券承銷、證券代理買賣、證券自營買賣、證券的登記和代保管、證券鑒證、證券過戶、代理證券還本付息或支付股利、證券投資咨詢及其他證券中介服務業務的金融機構。在美國，證券經營機構大多為合伙組織，西歐國家的商業銀行，大多直接經營證券業務，獨立的證券經營機構不多，在中國，目前主要是證券公司和信托投資公司。

我國的證券經營機構主要有以下三種：

一是證券公司。證券公司是我國直接從事證券發行與交易業務的具有法人資格的證券經營機構，其業務范圍主要有：代理證券發行、證券自營、代理證券交易、代理證券還本付息和支付紅利、接受客戶委托代收證券本息和紅利、代辦過戶等。

二是信托投資公司。信托投資公司是以盈利為目的的，并以委托人身份經營信托業務的金融機構。它除了辦理信托投資業務外，還可設立證券部辦理證券業務，其業務范圍主要有：證券的代銷及包銷、證券的代理買賣及證券的咨詢、保管、及代理還本付息等。

三是專門負責為投資者提供咨詢服務的公司。

中企顧問網發布的《2020-2026年中國證券經營機構市場深度分析與戰略咨詢報告》共九章。首先介紹了證券經營機構相關概念及發展環境，接著分析了中國證券經營機構規模及消費需求，然后對中國證券經營機構市場運行態勢進行了重點分析，最后分析了中國證券經營機構面臨的機遇及發展前景。您若想對中國證券經營機構有個系統的了解或者想投資該行業，本報告將是您不可或缺的重要工具。

本研究報告數據主要采用國家統計數據，海關總署，問卷調查數據，商務部采集數據等數據庫。其中宏觀經濟數據主要來自國家統計局，部分行業統計數據主要來自國家統計局及市場調研數據，企業數據主要來自于國統計局規模企業統計數據庫及證券交易所等，價格數據主要來自于各類市場監測數據庫。

報告目錄：

第.一章 中國證券經營機構發展背景

1.1 證券經營機構客戶需求背景

1.1.1 證券公司經紀客戶需求影響因素

1.1.2 證券營業部細分市場劃分方式

1.2 證券市場外部環境變化背景

1.2.1 證券行業進入門檻降低趨勢

1.2.2 證券行業監管力度減弱趨勢

1.2.3 證券機構業務范圍拓寬趨勢

1.3 證券行業生命周期特征分析

1.3.1 證券行業生命周期參照依據

1.3.2 證券行業所處生命周期階段

1.3.3 證券行業生命周期影響因素

1.4 證券經營機構關聯行業運行情況

1.4.1 股票市場運行狀況分析

（1）股市走勢變化情況

1.4.2 期貨市場運行狀況分析

1.4.3 基金市場運行狀況分析

1.4.4 商業銀行發展狀況分析

1.4.5 保險行業發展狀況分析

1.4.6 信托行業發展狀況分析

1.4.7 創投與私募市場運行分析

（1）創投市場運行情況

（2）私募市場運行情況

第二章 中國證券經營機構運營環境分析

2.1 證券經營機構政策環境分析

2.1.1 證券經營行業監管體制分析

2.1.2 證券行業政策法規制定情況

（1）2018-2019年證券行業創新政策

2.1.3 其他相關財務杠桿政策分析

2.2 證券經營機構經濟環境分析

2.2.1 國際資本市場環境分析

2.2.2 行業與國民經濟相關性

（1）影響證券市場走勢的宏觀經濟因素

（2）證券市場與宏觀經濟的聯動性現狀

2.2.3 國家宏觀經濟運行分析

2.3 證券經營機構金融環境分析

2.3.1 2018-2019年限售股解禁時間

（1）國內證券市場資金流動分析

（2）跨境資金投資證券市場分析

（3）央行貨幣政策展望分析

第三章 國際證券經營機構發展軌跡分析

3.1 國際投行業務發展經驗分析

3.1.1 國際投行業務范圍介紹

3.1.2 國際投行業務發展歷程

3.1.3 國際投行業務發展現狀

3.2 國外資產管理行業發展分析

3.2.1 國外資產管理產品發展分析

3.2.2 國外資產管理業務發展分析

3.2.3 全球資產管理行業發展趨勢

3.3 國外證券經營機構發展分析

3.3.1 美國證券經營機構發展軌跡分析

3.3.2 日本證券經營機構發展軌跡分析

3.3.3 韓國證券經營機構發展軌跡分析

3.4 美國證券經營機構人力資源建設分析

3.4.1 美國券商的組織機構分析

3.4.2 美國券商的職業生涯分析

3.4.3 美國券商的人才吸引戰略

3.4.4 美國券商員工的績效評估

3.4.5 美國券商的薪酬體系分析

3.5 美國證券經紀人管理模式研究

3.5.1 中美證券經紀人業態對比分析

3.5.2 美國證券經紀人招聘機制分析

（1）美國證券經紀人招聘要求分析

（2）美國證券經紀業務的市場劃分

（3）美國證券經紀人招聘案例分析

（4）網絡經紀商的經紀人招聘分析

（5）美國券商經紀人招聘經驗借鑒

3.5.3 美國證券經紀人培養模式分析

（1）美國證券經紀人培養模式綜述

（2）美國券商經紀人培養案例分析

（3）美國證券經紀人培養模式借鑒

3.5.4 美國證券經紀人考核激勵管理啟示

3.5.5 美國證券營銷模式的經驗分析

（1）FC模式——美林證券代表模式

（2）獨立理財顧問——嘉信理財代表模式

（3）社區模式——恒達理財代表模式

（4）美國證券營銷模式的經驗借鑒

3.6 美國證券經營機構國際化發展經驗

3.6.1 美國投行國際化的背景

3.6.2 美國著名投資銀行國際化進程

（1）高盛的國際化進程

（2）摩根士丹利的國際化進程

3.6.3 美國投行國際化規律與啟示

（1）國際化組織結構的規律和啟示

（2）國際化地區結構的規律和啟示

（3）國際化業務結構的規律和啟示

（4）國際化風險控制的規律和啟示

3.7 國際領先證券經營機構在華投資分析

3.7.1 外資參股國內券商的政策環境

3.7.2 外資參股國內券商現狀分析

3.7.3 外資證券經營機構進入影響

第四章 中國證券經營機構發展分析

4.1 證券經營機構經營情況分析

4.1.1 證券經營機構收入規模分析

4.1.2 證券經營機構資產結構分析

（1）證券經營機構總資產規模分析

（2）證券經營機構凈資產規模分析

（3）證券經營機構受托資產規模分析

4.1.3 證券經營機構盈利情況分析

（1）證券經營機構凈利潤分析

（2）證券經營機構資產收益分析

4.2 證券經營機構競爭力評價體系的構建

4.2.1 指標體系的選擇原則

4.2.2 指標體系與指標體系的構建

4.2.3 企業核心競爭力的比較分析

（1）規模實力對比分析

（2）盈利模式對比分析

（3）風險管理能力評價

4.3 證券經營機構的業務模式分析

4.3.1 證券經營機構傳統業務

4.3.2 證券經營機構創新業務

4.3.3 證券經營機構全業務鏈

4.4 證券經營機構盈利模式分析

4.4.1 證券經營機構盈利模式界定

4.4.2 證券經營機構盈利途徑分析

4.4.3 證券經營機構盈利方式分析

4.4.4 證券經營機構業務結構分析

4.4.5 證券經營機構成本控制分析

4.4.6 證券經營機構管理水平分析

4.4.7 證券經營機構創新盈利模式

4.5 證券經營機構營銷模式分析

4.5.1 國內券商區域營銷影響因素

4.5.2 證券經營機構主要營銷方式

4.5.3 證券經營機構營銷渠道建設

4.5.4 證券經營機構營銷策略建議

4.6 證券經營機構業內競爭格局分析

4.6.1 證券經營機構集中度分析

（1）內外證券經營結構集中度對比分析

（2）國內證券經營結構集中度發展展望

4.6.2 證券經營機構差異化競爭分析

4.6.3 證券經營機構融資現狀分析

4.6.4 證券經營機構并購重組分析

（1）大型證券公司的并購重組模式

（2）中型證券公司的并購重組模式

（3）小型證券公司的并購重組模式

4.7 證券經營機構人力資源分析

4.7.1 證券經營機構人才需求分析

4.7.2 證券經營機構人才結構分析

4.7.3 證券經營機構薪酬待遇分析

（1）投行人員薪酬待遇分析

（2）明星分析師的薪酬待遇

（3）經紀人的薪酬待遇分析

（4）行政人員薪酬待遇分析

4.7.4 證券經營機構人才管理建議

第五章 中國證券經營機構營業部建設分析

5.1 證券經營機構營業部發展現狀

5.1.1 證券經營機構營業部規模分析

5.1.2 證券營業部區域競爭格局分析

（1）證券營業部區域分布特點

（2）證券營業部區域飽和度分析

5.2 傳統證券營業部發展現狀

5.2.1 傳統證券營業部的主要特征

5.2.2 領先證券營業部經營特點

（1）中信證券（浙江）杭州延安路營業部

（2）五礦證券深圳金田路營業部

（3）華泰證券深圳益田路營業部

（4）申銀萬國上海陸家嘴環路營業部

（5）中投證券無錫清揚路營業部

（6）國泰君安上海福山路營業部

（7）光大證券深圳金田路營業部

（8）銀河證券寧波大慶南路營業部

（9）財通證券溫嶺東輝北路證券營業部

（10）西藏同信證券上海東方路證券營業部

5.3 輕型證券營業部設立分析

5.3.1 輕型證券營業部概念解析

5.3.2 輕型證券營業部發展現狀

5.3.3 輕型營業部投資回報分析

5.3.4 輕型證券營業部發展障礙

5.3.5 輕型證券營業部技術系統建設

5.3.6 輕型證券營業部發展前景

5.4 新型證券營業部設立分析

5.4.1 新型證券營業部的主要特征

5.4.2 新型證券營業部競爭力分析

5.4.3 新型營業部對行業競爭格局的影響

5.4.4 新型證券營業部設立存在的問題

（1）新型證券營業部的設立障礙

（2）區域新型證券營業部設立標準

（3）新型證券營業部傭金率設定標準

5.4.5 新型證券營業部的設立建議

5.4.6 新型證券營業部的管理建議

5.4.7 新型證券營業部發展前景

5.5 證券經營機構營業部發展趨勢分析

5.5.1 國外新型營業部模式案例分析

（1）愛德華瓊斯公司組織架構概況

（2）愛德華瓊斯公司業務結構分析

（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析

（4）愛德華瓊斯公司凈資產收益率

5.5.2 營業部區域擴張趨勢分析

5.5.3 證券營業部經營趨勢分析

第六章 中國證券經營機構細分業務分析

6.1 證券經營機構業務競爭與合作態勢

6.1.1 替代業務企業競爭分析

6.1.2 同行業企業競爭分析

6.1.3 潛在進入企業發展分析

6.1.4 購買者討價還價能力

6.1.5 供應商討價還價能力

6.2 證券經營機構傳統業務發展分析

6.2.1 證券經營機構承銷業務分析

（1）IPO市場融資需求

（2）承銷業務規模分析

（3）承銷業務盈利能力

（4）承銷業務競爭現狀

6.2.2 證券經營機構經紀業務分析

（1）經紀業務經營分析

（2）經紀業務競爭分析

（3）經紀業務模式創新

（4）經紀業務發展前景

（5）經紀業務發展建議

6.2.3 證券經營機構自營業務分析

（1）證券經營機構自營業務概述

（2）證券經營結構自營業務現狀

（3）券商自營業務投資效益分析

6.2.4 證券經營機構資產管理業務分析

（1）券商基金管理業務服務模式

（2）國內資產管理業務發展現狀

（3）國內資產管理業務的投資主體

（4）券商資產管理業務經營現狀

（5）券商資產管理業務競爭分析

（6）券商理財產品銷售渠道分析

（7）券商資產管理業務差異化發展分析

（8）券商資產管理業務的主要創新方向

6.2.5 證券經營機構投資顧問業務分析

（1）投資顧問業務開展規范

（2）投顧業務服務收費分析

（3）投資顧問業務發展現狀

（4）投資顧問業務發展方向

6.2.6 證券經營機構并購業務分析

（1）企業并購市場交易情況

（2）國內并購業務競爭格局

（3）并購業務發展阻礙分析

（4）并購業務發展前景分析

6.3 證券經營機構創新業務發展分析

6.3.1 證券經營機構創新業務綜述

（1）證券經營機構創新業務發展綜述

（2）證券經營機構創新業務競爭形式

6.3.2 金融衍生品業務分析

（1）金融衍生品業務開展環境

（2）金融衍生產品設計方向

（3）金融衍生產品發展前景

6.3.3 證券經營機構直投業務分析

（1）券商直投業務發展環境

（2）券商直投業務規模分析

（3）券商直投業務競爭分析

（4）券商直投業務盈利分析

（5）券商直投業務發展趨勢

6.3.4 證券經營機構融資融券業務分析

（1）融資融券業務對市場各方的影響

（2）融資融券業務的進入障礙

（3）融資融券業務的交易模式

（4）融資融券業務收入模式分析

（5）融資融券業務發展規模分析

（6）融資融券業務競爭現狀

（7）轉融通業務推出進展分析

6.3.5 股指期貨中間介紹業務分析

（1）股指期貨市場發展情況

（2）券商背景的期貨公司發展現狀

（3）股指期貨業務的市場競爭格局

（4）券商背景的期貨公司市場影響力

（5）股指期貨中間介紹業務進入障礙

（6）股指期貨中間介紹業務現狀分析

6.3.6 資產證券化業務分析

（1）資產證券化產品資產池

（2）資產證券化市場規模

（3）資產證券化交易規模

（4）資產證券化業務前景

第七章 中國重點區域證券經營機構投資潛力分析

7.1 證券營業部基本飽和區域投資分析

7.1.1 北京市證券經營機構發展分析

（1）北京市證券經營機構發展政策

（2）北京市證券經營機構金融環境

（3）北京市證券營業部規模及分布

7.1.2 上海市證券經營機構發展分析

（1）上海市證券經營機構發展政策

（2）上海市證券經營機構金融環境

（3）上海市證券營業部規模及分布

7.1.3 深圳市證券經營機構發展分析

（1）深圳市證券經營機構發展政策

（2）深圳市證券經營機構金融環境

（3）深圳市證券營業部規模及分布

7.2 證券營業部相對飽和區域投資潛力分析

7.2.1 山東省證券經營機構發展分析

（1）山東省證券經營機構發展政策

（2）山東省證券經營機構金融環境

（3）山東省證券營業部規模及分布

7.2.2 江蘇省證券經營機構發展分析

（1）江蘇省證券經營機構發展政策

（2）江蘇省證券經營機構金融環境

（3）江蘇省證券營業部規模及分布

7.2.3 浙江省證券經營機構發展分析

（1）浙江省證券經營機構發展政策

（2）浙江省證券經營機構金融環境

（3）浙江省證券營業部規模及分布

7.2.4 福建省證券經營機構發展分析

（1）福建省證券經營機構發展政策

（2）福建省證券經營機構金融環境

（3）福建省證券營業部規模及分布

7.2.5 廣東省證券經營機構發展分析

（1）廣東省證券經營機構發展政策

（2）廣東省證券經營機構金融環境

（3）廣東省證券營業部規模及分布

7.3 證券營業部投資增速較快區域發展潛力分析

7.3.1 湖北省證券經營機構發展分析

（1）湖北省證券經營機構發展政策

（2）湖北省證券經營機構金融環境

（3）湖北省證券營業部規模及分布

7.3.2 山西省證券經營機構發展分析

（1）山西省證券經營機構發展政策

（2）山西省證券經營機構金融環境

（3）山西省證券營業部規模及分布

7.3.3 重慶市證券經營機構發展分析

（1）重慶市證券經營機構發展政策

（2）重慶市證券經營機構金融環境

（3）重慶市證券營業部規模及分布

7.4 證券營業部較少區域投資潛力分析

7.4.1 天津市證券經營機構發展分析

（1）天津市證券經營機構發展政策

（2）天津市證券經營機構金融環境

（3）天津市證券營業部規模及分布

7.4.2 海南省證券經營機構發展分析

（1）海南省證券經營機構發展政策

（2）海南省證券經營機構金融環境

（3）海南省證券營業部規模及分布

第八章 中國證券經營機構競爭對手經營分析

8.1 證券經營機構整體財務狀況分析

8.1.1 證券公司總資產分析

8.1.2 證券公司凈資產分析

8.1.3 證券公司凈資本分析

8.1.4 證券公司營業收入分析

8.1.5 證券公司凈利潤分析

8.1.6 證券公司其他財務指標分析

8.2 證券經營機構競爭對手個案經營分析

8.2.1 中信證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.2 廣發證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.3 海通證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.4 國信證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.5 中國銀河證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.6 國泰君安證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.7 申銀萬國證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.8 招商證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.9 中信建投證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.10 華泰證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.11 光大證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.12 齊魯證券有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.13 中國中投證券有限責任公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.14 中國國際金融有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

8.2.15 安信證券股份有限公司經營情況分析

（1）公司發展情況簡介

（2）公司經營情況分析

（3）公司主營業務分析

（4）企業營業網點分析

（5）企業競爭優劣勢分析

第九章 中國證券經營機構發展趨勢與投資前景分析

9.1 證券經營機構發展趨勢分析

9.1.1 證券經營機構信息化發展趨勢

9.1.2 證券經營機構集團化發展趨勢

9.1.3 證券經營機構專業化發展趨勢

9.1.4 證券經營機構國際化發展趨勢

（1）國內證券公司國際化戰略實施內容

（2）國內證券公司跨境經營現狀

9.1.5 證券經營機構創新化發展趨勢

（1）證券經營機構商業模式重構趨勢

（2）證券經營機構基礎功能重構趨勢

9.2 證券經營機構發展前景與建議

9.2.1 證券經營機構發展前景分析

（1）證券經營機構業務規模預測

（2）證券經營機構業務結構預測

（3）證券經營機構競爭格局預測

9.2.2 證券經營機構經營建議

（1）證券經營機構管理模式創新

（2）證券經營機構產品創新建議

（3）證券經營機構融資渠道拓展

圖表目錄：

圖表1：證券公司經紀客戶需求影響因素

圖表2：美國投資銀行第.一次ROE輪動

圖表3：美國投資銀行第二次ROE輪動

圖表4：中美證券行業不同時期收入結構對比（單位：%）

圖表5：美國可比時期投資銀行收入凈利率及資產周轉率變化情況（單位：%）

圖表6：中國證券行業可比時期收入凈利率及資產周轉率變化情況（單位：%）

圖表7：境外ROE杜邦三部曲第二階段創新業務及收益率情況

圖表8：2018-2019年滬深股市走勢變化情況

圖表9：2018-2019年滬深股市總市值變化情況（單位：家，萬億元）

圖表10：2018-2019年滬深股市總成交額變化情況（單位：億元）

圖表11：2018-2019年中國期貨市場成交變化情況（單位：億手，萬億元）

圖表12：2018-2019年基金數量及凈值變化情況（單位：只，萬億元）

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