2021-2027年中國證券行業分析與投資策略報告
http://www.xibaipo.cc 2021-09-17 11:31 中企顧問網
2021-2027年中國證券行業分析與投資策略報告2021-9
證券是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品，其中包括產權市場產品如股票，債權市場產品如債券，衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。
中企顧問網發布的《2021-2027年中國證券行業分析與投資策略報告》共七章。首先介紹了證券相關概念及發展環境，接著分析了中國證券規模及消費需求，然后對中國證券市場運行態勢進行了重點分析，最后分析了中國證券面臨的機遇及發展前景。您若想對中國證券有個系統的了解或者想投資該行業，本報告將是您不可或缺的重要工具。
本研究報告數據主要采用國家統計數據，海關總署，問卷調查數據，商務部采集數據等數據庫。其中宏觀經濟數據主要來自國家統計局，部分行業統計數據主要來自國家統計局及市場調研數據，企業數據主要來自于國統計局規模企業統計數據庫及證券交易所等，價格數據主要來自于各類市場監測數據庫。
報告目錄：
第.一節證券行業發展概況分析
一、證券市場的發展階段
（一）中國證券市場的建立
（二）全國統一監管市場的形成
（三）依法治市和市場結構改革
（四）多層次資本市場的建立
二、證券行業的基本特征
（一）證券行業的周期性特征
（二）證券行業的區域性特征
三、證券公司的發展情況
（一）證券公司資產規模
（二）證券公司經營情況
（三）證券公司網絡分布
（四）證券公司從業人員
第二節證券市場發展狀況分析
一、股票市場基本情況
（一）股票市場規模
（二）股票發行概況
（三）并購重組情況
（四）股票交易概況
二、股票市場交易情況
（一）股票總發行股本
（二）股票市價總值
（三）股票成交金額
（四）上證綜合指數
（五）深證綜合指數
三、債券市場基本情況
（一）交易所債券市場規模
（二）交易所債券市場融資情況
（三）交易所債券市場交易情況
四、私募市場基本情況
（一）私募基金總體情況
（二）資管業務發展情況
（三）私募產品報價情況
（四）中小企業私募債發行情況
五、證券期貨市場投資者情況
（一）股票市場投資者情況
（二）期貨市場投資者情況
第三節證券行業競爭格局分析
一、證券市場的競爭格局
（一）總體競爭格局
（二）行業的集中度
（三）行業利潤水平
二、證券行業的進入壁壘
（一）行業準入壁壘
（二）資本規模壁壘
（三）專業人才壁壘
（四）先發競爭優勢
三、證券市場相關機構
（一）證券期貨經營機構
（二）證券投資咨詢公司
（三）證券市場資信評級機構
四、上市公司數量規模
第四節網絡證券發展狀況分析
一、網絡證券的發展狀況
（一）互聯網證券業務試點
（二）互聯網對券商的影響
（三）網絡證券的發展狀況
二、國外網絡證券模式
（一）E-trade模式
（二）嘉信模式
（三）美林模式
三、國內網絡證券模式
（一）券商自建網站模式
（二）獨立第三方網站模式
（三）券商與銀行合作模式
四、美國網絡證券的啟示
（一）美國網絡證券理念
（二）美國網絡證券模式
（三）網絡證券企業分析
五、網絡證券市場發展趨勢
第二章中國證券所屬行業發展環境分析
第.一節證券行業政策環境分析
一、證券行業監管環境
（一）證券行業監管體系
（二）證券行業監管法規
二、證券市場政府管制制度演變
（一）無實體性政府管制階段
（二）政府管制創建時期
（三）政府管制初級階段
（四）政府管制定型階段
三、證券行業主要政策與規劃
（一）證券行業主要政策解讀
（二）證券行業相關發展規劃
第二節證券行業主要監管舉措
一、推出滬港通
（一）滬港通試點的意義
（二）滬港通試點的內容
（三）滬港通效果分析
二、改革創業板制度
（一）創業板首發制度改革
（二）建立創業板再融資制度
（三）改革退市制度
（四）建設中央監管信息平臺
三、證券業監管展望
第三節證券行業經濟環境分析
一、國內宏觀經濟環境分析
（一）國內生產總值及增長情況
（二）國家外匯儲備及增長情況
（三）人民幣匯率及其變化趨勢
（四）居民消費價格指數及變化
（五）貨物進出口總額及其增長
（六）居民人均收入情況及增長
（七）固定資產投資額及其增長
（八）消費品零售總額及其增長
（九）貨幣供應量及其增長情況
（十）中國宏觀經濟展望及預測
二、國際宏觀經濟環境分析
（一）世界主要國家國內生產總值
（二）主要經濟體的經濟形勢分析
（三）世界主要國家和地區CPI
（四）主要國家就業結構與失業率
（五）主要國家貨物進出口貿易額
（六）世界經濟運行主要影響因素
（七）世界經濟展望最新預測分析
（八）外部環境對中國經濟的影響
（七）世界經濟展望最新預測分析
（八）外部環境對中國經濟的影響
第三章國外證券所屬行業發展經驗借鑒
第.一節國外證券市場監管模式
一、集中型為主的監管模式
二、自律型為主的監管模式
三、中間型為主的監管模式
四、國外證券監管模式的啟示
第二節全球主要交易所業務模式
一、全球主要交易所基本概況
二、綜合化交易所業務模式
（一）香港交易所業務模式
（二）德國交易所業務模式
（三）倫敦交易所業務模式
（四）納斯達克-OMX交易所
三、專業化交易所業務模式
（一）芝加哥商品交易所
（二）洲際交易所業務模式
（三）芝加哥期權交易所
四、交易所業務模式啟示與建議
第三節主要交易所多層次市場研究
一、倫交所多層次市場體系改革研究
（一）倫交所多層次市場基本概述
（二）倫交所多層次市場改革邏輯
（三）倫交所多層次市場特點分析
（四）倫交所多層次市場發展現狀
（五）倫交所改革對對中國的啟示
二、德交所多層次市場研究及啟示
（一）德交所多層次市場體系概覽
（二）德交所多層次市場運行機制
（三）德交所多層次市場發展現狀
（四）德交所多層次市場經驗啟示
第四章證券公司各項業務開展情況
第.一節證券經紀業務
一、證券經紀業務的總體情況
（一）經紀業務規模
（二）市場參與主體
二、證券經紀業務的發展現狀
（一）經紀業務交易規模
（二）經紀業務的傭金率
三、證券經紀業務的競爭格局
（一）市場集中度持續提升
（二）經紀業務收入情況
（三）行業托管證券市值
（四）證券從業人員結構
四、國外網絡經紀業務發展借鑒
（一）美國投行互聯網業務
（二）韓國網絡經紀業務
五、證券經紀業務的前景展望
（一）經紀業務面臨的問題
（二）經紀業務的轉型升級
（三）經紀業務的前景展望
第二節投資銀行業務
一、投資銀行業務的總體情況
（一）股權融資業務情況
（二）公司債及可轉債
（三）并購重組業務情況
（四）場外市場情況
（五）創新業務情況
（六）組織架構基本情況
二、投資銀行業務的國際比較
（一）股票發行市場的國際比較
（二）債券發行市場的國際比較
（三）并購重組交易的國際比較
三、投資銀行業務的前景展望
（一）投資銀行業務面臨的問題
（二）投資銀行業務的前景展望
第三節資產管理業務
一、券商資管業務的發展概況
（一）券商資管業務的發展歷程
（二）券商資管業務的政策動向
（三）資管業務的發行產品數量
（四）資管業務的發行產品規模
（五）券商資管機構的排名情況
（六）券商資管業務存在的問題
二、券商集合理財業務分析
（一）券商集合理財市場分析
（二）券商集合理財規模分析
（三）券商集合理財發行情況
（四）券商發行情況統計分析
三、券商集合理財業績分析
（一）券商集合理財業績排名
（二）股票型產品的業績表現
（三）債券型產品的業績表現
（四）混合型產品的業績表現
（五）貨幣型產品的業績表現
（六）FOF型產品的業績表現
（七）QDII型產品的業績表現
四、境外券商資管業務的經驗及啟示
（一）境外券商資管業務的運作模式
（二）境外券商資管業務的產品工具
（三）境外券商資管業務的經驗教訓
（四）境外券商資管業務的經驗啟示
五、券商資管業務的發展前景展望
（一）券商資產管理業務的創新分析
（二）券商資管業務的未來發展趨勢
（三）券商資管業務的發展前景展望
第四節融資融券業務
一、全球融資融券交易的歷史演進
（一）開始產生階段
（二）監管限制階段
（三）發展成熟時期
二、全球主要融資融券交易模式
（一）美國模式：分散授信模式
（二）日本模式：單軌制集中授信模式
（三）臺灣模式：雙軌制集中授信模式
（四）香港模式：中央結算公司授信模式
三、中國融資融券業務市場綜述
（一）融資融券市場交易規模
（二）融資融券市場開戶規模
（三）融資融券余額分布情況
四、中國融資融券業務發展情況
（一）融資融券標的兩度擴容
（二）轉融通業務全面發展
五、融資融券業務的前景展望
（一）融資融券業務面臨的問題
（二）融資融券業務的前景展望
第五節投資業務
一、投資業務的總體情況
（一）傳統投資業務發展情況
（二）直接投資業務發展情況
（三）創新投資業務發展情況
二、投資業務的前景展望
（一）傳統投資業務前景展望
（二）直接投資業務前景展望
（三）創新投資業務前景展望
第六節國際業務
一、國際業務的發展狀況
（一）國際業務的發展特點
（二）國際業務發展具體情況
二、國際業務的前景展望
（一）國際業務面臨的問題
（二）國際業務的前景展望
第五章中國證券關聯所屬行業發展狀況
第.一節期貨
一、期貨業整體發展狀況
（一）期貨市場發展狀況
（二）期貨品種發展狀況
（三）期貨公司發展狀況
二、期貨公司基本狀況
（一）期貨公司整體情況
（二）期貨公司資本規模
（三）期貨公司代理業務
三、期貨公司財務狀況
（一）期貨公司資產規模
（二）期貨公司利潤情況
（三）期貨公司營業收入
（四）期貨公司稅收貢獻
四、期貨市場競爭狀況
（一）期貨交易手續費率情況
（二）期貨公司并購重組情況
（三）期貨公司營業部設立情況
（四）期貨公司經營情況對比
（五）期貨行業的市場集中度
（六）期貨公司規模經濟特征
五、期貨公司創新業務發展狀況
（一）資產管理業務發展情況
（二）風險管理公司業務情況
（三）投資咨詢業務發展情況
第二節銀行
一、銀行業金融機構發展規模
（一）銀行業金融機構數量規模
（二）銀行業金融機構從業人員
（三）銀行業金融機構資產總額
（四）銀行業金融機構負債總額
二、銀行業金融機構存貸款余額
（一）銀行業金融機構存款余額
（二）銀行業金融機構貸款余額
三、銀行業金融機構存信貸結構
（一）銀行業金融機構涉農貸款
（二）銀行業金融機構企業貸款
四、銀行業金融機構的發展能力
第三節信托
一、信托業的資產管理規模
（一）資產管理規模及增長情況
（二）按來源劃分信托資產結構
（三）按功能劃分信托資產結構
二、信托業的資金信托規模
（一）資金信托規模及增長情況
（二）按運用方式劃分結構分析
（三）按投向劃分資金信托結構
三、信托業的經營狀況分析
（一）信托業的固有資產總額
（二）信托業的經營收入情況
（三）信托業的信托業務收入
（四）信托業的利潤總額分析
（五）信托業的人均利潤分析
第六章中國證券行業區域市場分析
第.一節華北地區證券市場分析
一、北京市證券行業市場分析
（一）北京市上市公司基本情況
（二）北京市證券經營機構分析
（三）北京市證券投資者開戶數
（四）北京市證券市場交易情況
二、天津市證券行業市場分析
（一）天津市上市公司基本情況
（二）天津市證券經營機構分析
（三）天津市證券投資者開戶數
（四）天津市證券市場交易情況
三、河北省證券行業市場分析
（一）河北省上市公司基本情況
（二）河北省證券經營機構分析
（三）河北省證券投資者開戶數
（四）河北省證券市場交易情況
四、山西省證券行業市場分析
（一）山西省上市公司基本情況
（二）山西省證券經營機構分析
（三）山西省證券投資者開戶數
（四）山西省證券市場交易情況
第二節東北地區證券市場分析
一、遼寧省證券行業市場分析
（一）遼寧省上市公司基本情況
（二）遼寧省證券經營機構分析
（三）遼寧省證券投資者開戶數
（四）遼寧省證券市場交易情況
二、吉林省證券行業市場分析
（一）吉林省上市公司基本情況
（二）吉林省證券經營機構分析
（三）吉林省證券投資者開戶數
（四）吉林省證券市場交易情況
三、黑龍江證券行業市場分析
（一）黑龍江上市公司基本情況
（二）黑龍江證券經營機構分析
（三）黑龍江證券投資者開戶數
（四）黑龍江證券市場交易情況
第三節華東地區證券市場分析
一、上海市證券行業市場分析
（一）上海市上市公司基本情況
（二）上海市證券經營機構分析
（三）上海市證券投資者開戶數
（四）上海市證券市場交易情況
二、江蘇省證券行業市場分析
（一）江蘇省上市公司基本情況
（二）江蘇省證券經營機構分析
（三）江蘇省證券投資者開戶數
（四）江蘇省證券市場交易情況
三、浙江省證券行業市場分析
（一）浙江省上市公司基本情況
（二）浙江省證券經營機構分析
（三）浙江省證券投資者開戶數
（四）浙江省證券市場交易情況
四、安徽省證券行業市場分析
（一）安徽省上市公司基本情況
（二）安徽省證券經營機構分析
（三）安徽省證券投資者開戶數
（四）安徽省證券市場交易情況
五、福建省證券行業市場分析
（一）福建省上市公司基本情況
（二）福建省證券經營機構分析
（三）福建省證券投資者開戶數
（四）福建省證券市場交易情況
六、江西省證券行業市場分析
（一）江西省上市公司基本情況
（二）江西省證券經營機構分析
（三）江西省證券投資者開戶數
（四）江西省證券市場交易情況
七、山東省證券行業市場分析
（一）山東省上市公司基本情況
（二）山東省證券經營機構分析
（三）山東省證券投資者開戶數
（四）山東省證券市場交易情況
第四節中南地區證券市場分析
一、河南省證券行業市場分析
（一）河南省上市公司基本情況
（二）河南省證券經營機構分析
（三）河南省證券投資者開戶數
（四）河南省證券市場交易情況
二、湖北省證券行業市場分析
（一）湖北省上市公司基本情況
（二）湖北省證券經營機構分析
（三）湖北省證券投資者開戶數
（四）湖北省證券市場交易情況
三、湖南省證券行業市場分析
（一）湖南省上市公司基本情況
（二）湖南省證券經營機構分析
（三）湖南省證券投資者開戶數
（四）湖南省證券市場交易情況
四、廣東省證券行業市場分析
（一）廣東省上市公司基本情況
（二）廣東省證券經營機構分析
（三）廣東省證券投資者開戶數
（四）廣東省證券市場交易情況
第五節西南地區證券市場分析
一、重慶市證券行業市場分析
（一）重慶市上市公司基本情況
（二）重慶市證券經營機構分析
（三）重慶市證券投資者開戶數
（四）重慶市證券市場交易情況
二、四川省證券行業市場分析
（一）四川省上市公司基本情況
（二）四川省證券經營機構分析
（三）四川省證券投資者開戶數
（四）四川省證券市場交易情況
三、云南省證券行業市場分析
（一）云南省上市公司基本情況
（二）云南省證券經營機構分析
（三）云南省證券投資者開戶數
（四）云南省證券市場交易情況
第六節西北地區證券市場分析
一、陜西省證券行業市場分析
（一）陜西省上市公司基本情況
（二）陜西省證券經營機構分析
（三）陜西省證券投資者開戶數
（四）陜西省證券市場交易情況
二、甘肅省證券行業市場分析
（一）甘肅省上市公司基本情況
（二）甘肅省證券經營機構分析
（三）甘肅省證券投資者開戶數
（四）甘肅省證券市場交易情況
第七章中國證券經營機構經營情況
一、中信證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
二、海通證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
三、國泰君安證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
四、廣發證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
五、華泰證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
六、招商證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
七、國信證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
八、申萬宏源集團股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
九、光大證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
十、東方證券股份有限公司
（一）企業基本概況分析
（二）企業股權結構分析
（三）企業主營業務分析
（四）企業經營狀況分析
（五）企業盈利能力分析
（六）企業營運能力分析
圖表目錄：
圖表1：2015-2019年證券公司規模情況（單位：萬億元，億元，倍）
圖表2：2015-2019年證券公司利潤和收入情況（單位：億元，%）
圖表3：證券公司營業部轄區分布（單位：家）
圖表4：證券公司從業人員規模及分布（單位：人）
圖表5：2015-2019年滬深兩市股票總市值與GDP比值變化（單位：%）
圖表6：2019年世界交易所市值排名（單位：億美元）
圖表7：2015-2019年全國股轉系統規模變化情況（單位：家，億元，次，億股，%）
圖表8：2015-2019年上市公司并購重組交易情況（單位：單，億元）
圖表9：2019年各交易所股票交易額（單位：萬億美元）
圖表10：2015-2019年中國股票總發行股本（單位：億股）
圖表11：2015-2019年中國股票市價總值（單位：億元）
圖表12：2015-2019年中國股票成交金額（單位：億元）
圖表13：2015-2019年期末上證綜合指數（收盤）
圖表14：2015-2019年期末深證綜合指數（收盤）
圖表15：2015-2019年交易所債券市場歷年托管面值（單位：億元）
圖表16：2015-2019年交易所各債券品種現貨成交金額（單位：億元，%）
圖表172019年底私募基金管理人登記和私募基金備案情況統計表（單位：家，億元，只，%）
圖表18：2015-2019年證券期貨經營機構資產管理業務規模統計表（單位：億元，%）
圖表19：2019年專業機構投資者持有流通A股占比變化情況（單位：%）
圖表20：2015-2019年期貨市場投資者交易情況（單位：萬手，億元）
圖表21：2019年底證券投資基金數（單位：只）
圖表22：2015-2019年境內上市公司數（單位：家）
圖表23：全國證券行業主要政策匯總
圖表24：《公司債券發行與交易管理辦法》
圖表25：《上市公司重大資產重組管理辦法》
圖表26：《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》
圖表27：《股票期權交易試點管理辦法》
圖表28：全國證券行業相關發展規劃匯總
圖表29：《中國證券業發展規劃綱要（2015-2020）》（討論稿）
圖表30：《金融業發展和改革"十三五"規劃》
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